2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題（11）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題匯總
85. 題干期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（）。
A 身體狀況良好
B 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C 有相應的經濟或者管理工作經驗
D 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
86. 題干境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶
（）。
A 上年底保留的余額
B 年度內累計追加的保證金額
C 期貨賠付款的最高限額
D 年度累計期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
87. 題干國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有
（）。
A 必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務
B 申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權
C 在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作
D 沒有明確說法
參考答案[A]
88. 題干刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲
取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其
他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情
節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍
以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍
以上五倍以下罰金。
A 散布虛假信息
B 買入或者賣出該證券
C 從事與該內幕信息有關的期貨交易
D 泄露該信息
參考答案[BCD]
89. 題干期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。
A 中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料
B 派出機構對擬任高管人員進行考察談話
C 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
D 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90. 題干當發(fā)生（）情形時，經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者
賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。
A 投資者為限制民事行為能力的自然人
B 經查實，投資者為期貨交易所的工作人員
C 經查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關
D 經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
91. 題干期貨經紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設，做到（）。
A 內部稽核崗位要實行對總經理負責
B 內部稽核崗位要實行對董事會負責
C 內部稽核崗位要建立、健全保密制度
D 稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92. 題干期貨經紀公司加強內部控制制度時，要（）。
A 完善信息發(fā)布和信息管理制度
B 建立、完善檔案管理制度
C 客戶管理制度
D 制訂有效的應急應變措施
參考答案[ABD]
