2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題6
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
51. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公
式為（ ）。
A.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金
B.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值
C.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值＋客戶未足額追加的保證金－
其他調整項
D.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－
/ ＋其他調整項
52. 期貨公司持有的金融資產，按照（ �。┎扇〔煌壤M行風險調整。
A.流動性和可回收性情況
B.分類和賬齡
C.分類和流動性情況
D.賬齡和變現(xiàn)性情況
53. 有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機
構應當要求期貨公司（ ）。
A.相應增加預計負債金額
B.相應核減凈資本金額
C.相應增加保證金金額
D.相應核減凈資產金額
54. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)
務的營業(yè)部至少有（ �。┟哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A.2
B.3
C.5
D.6
55. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ �。⿲ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律處
分的依據(jù)。
A.中國證監(jiān)會派出機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會期貨部
D.期貨交易所
56. 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，其合同履行
地為（ �。�
A.該期貨公司住所地
B.該分支機構住所地
C.期貨交易所住所地
D.中國證監(jiān)會指定的地點
57. 期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或
者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行，
并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，（ �。⿷敵袚r償責
任。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任
D.期貨交易所
58. 股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產品特征和風險特性，
區(qū)別投資者的（ �。�，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之
相適應的監(jiān)管制度安排。A.風險認知水平
B.投資技能和風險控制能力
C.風險認知和控制能力
D.產品認知水平和風險承受能力
59. 中國證監(jiān)會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中
心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（ �。┑脑瓌t，嚴格落實《關于建立股指期
貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》的各項工作要求。
A.統(tǒng)一領導、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
B.統(tǒng)一領導、分工負責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管、高效運行
D.統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
60. 中國金融期貨交易所應當從投資者的經濟實力等方面，制定投資者適當
性制度的具體標準和實施指引，并報（ �。﹤浒�。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.商務部
