2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題7
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總
二、多項(xiàng)選擇題（本題共60道小題，每道小題0.5 分，共30分。以下備選項(xiàng)
中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是
（ ）。
A.合并、分立或者解散
B.恢復(fù)交易品種
C.終止合約
D.變更住所
2.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是
（ �。�
A.變更3%以上的股權(quán)
B.變更業(yè)務(wù)范圍
C.變更注冊(cè)資本
D.設(shè)立境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)？（ �。�
A.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)
B.開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)2 個(gè)月
C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)
D.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)
4.期貨公司不得接受（ �。┑奈袨槠溥M(jìn)行期貨交易。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
C.事業(yè)單位
D.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位
5.關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的有（ �。�。
A.應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
B.應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)等即時(shí)行情
C.應(yīng)保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確
D.不得公布上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)
6.期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（ �。�
A.為客戶交存保證金
B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C.為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D.為客戶支付稅款
7.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔(dān)違約責(zé)
任？（ �。�
A.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.期貨交易所的自有資金
C.該會(huì)員的保證金
D.該會(huì)員的自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（ �。�
A.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
B.向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求
C.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為
D.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)
行現(xiàn)場(chǎng)檢查？（ ）
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.交割倉(cāng)庫(kù)
D.期貨公司
10. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公
司及其分支機(jī)構(gòu)的（ �。┓矫嫣岢鲆蟆�
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.經(jīng)營(yíng)條件
C.保證金存管
D.關(guān)聯(lián)交易
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