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2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

    1.在我國設立期貨交易所，由（）審批。

    A.中國人民銀行

    B.全國人大常委會

    C.全國人民代表大會

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    2.期貨交易所的管理辦法由（）制定。

    A.全國人大常委會

    B.國務院法制辦

    C.最高人民法院

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（）。

    A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未
逾5 年

    B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未
逾5 年

    C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五
年

    D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并
負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年

    4.期貨公司是依照（）和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務
的金融機構(gòu)。

    A.《中華人民共和國公司法》

    B.《中華人民共和國證券法》。

    C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

    D.《中華人民共和國外商投資法》

    5.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應當近（）內(nèi)無重
大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    6.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是（）。

    A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

    B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

    C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外
擔保

    D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期
貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

    7.期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

    A.20日

    B.30日

    C.2 個月

    D.3 個月

    8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公
司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

    A.該客戶

    B.期貨交易所

    C.期貨交易所和該客戶按比例

    D.期貨交易所和該客戶共同連帶

    9.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金
和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。

    A.請求權(quán)

    B.追償權(quán)

    C.代位權(quán)

    D.質(zhì)押權(quán)

    10. 在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機
構(gòu)是（）。

    A.期貨交易所

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.國務院商務主管部門

    D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    答案與解析

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

    I.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期
貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

    2.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務
院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

    3.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》
第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、
財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券
交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、
高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之
日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師
或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的
專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。

    4.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民
共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。

    5.「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當
妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務
的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列
條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，
未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

    6.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期
貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)
督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法
律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事
或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)
人提供融資，不得對外擔保。

    7.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應
當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（一）變更法定代表人；（二）變
更住所或者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支
機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的
其他事項。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不
批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當
自受理申請之日起2 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

    8.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當
及時追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌�司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金
或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用
和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

    9.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所
應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追
償權(quán)。

    10. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境
內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。