2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
11. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)會同（）制定。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院財(cái)政部門
12. 制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是（）。
A.《中華人民共和國憲法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨公司管理辦法》
13. 期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。
A.監(jiān)管會員及客戶
B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.30日
15. 期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。
A.變更交易所名稱*
B.期貨交易所分立
C.股東大會決定解散期貨交易所
D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
16. 召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）日前通知會員。
A.5
B.10
C.15
D.30
17. 下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。
A.組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
18. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。
A.3
B.5
C.7
D.15
19. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5 ％以上股
權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿＿＿，
不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（）
A.30％；30％
B.30％；50％
C.50％：30％
D.50％；50％
20. 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的
股東合計(jì)持股比例增加到＿＿＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）
A.3 ％：3 ％
B.3 ％；5 ％
C.5 ％；3 ％
D.5 ％；5 ％
答案及解析
11. 「答案」D
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌
集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制
定。
12. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管
理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來的。
13. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABE 三項(xiàng)均屬于期貨
交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D 項(xiàng)屬于中
國證監(jiān)會的職權(quán)。
14. 「答案」C
「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
15. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定，
ABC 三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。D 項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)
會批準(zhǔn)。
16. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應(yīng)當(dāng)提前
10日通知會員。
17. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定，ABC 三項(xiàng)均屬于
總經(jīng)理的職權(quán)，D 項(xiàng)屬于理事會職權(quán)之一。
18. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符
合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）
具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理
人員不少于3 人。
19. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)
具有中國法人資格，持有5 ％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或
有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
20. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情
形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5 ％以上，
或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5 ％以上；（二）持有5 ％以上股權(quán)
的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5 ％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
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