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2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填人括號內(nèi)）

    1.期貨交易所的負責人由（）任免。

    A.全國人民代表大會

    B.全國人大常委會

    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    2.下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

    A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

    B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

    C.保證合約的履行

    D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

    3.在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能
力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    4.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

    A.變更注冊資本

    B.變更公司形式

    C.變更3 ％以上的股權(quán)

    D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

    5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

    A.會員

    B.期貨交易所

    C.期貨交易公司

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

    A.期貨交易所

    B.中國證監(jiān)會

    C.期貨交易公司

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收�。ǎ�。

    A.結(jié)算擔保金

    B.風險準備金

    C.結(jié)算準備金

    D.風險擔保金

    8.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

    A.主任會議

    B.主席會議

    C.特定會員組成的會員大會

    D.全體會員組成的會員大會

    9.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

    A.保障基金

    B.風險基金

    C.儲備基金

    D.準備基金

    10. 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，
給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

    A.1 倍以上3 倍以下

    B.1 倍以上5 倍以下

    C.3 倍以上5 倍以下

    D.3 倍以上10倍以下

    答案與解析

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填人括號內(nèi)）

    1.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務(wù)院
期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

    2.「答案」D

    「解析」期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)條的規(guī)定，
建立、健全各。項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工
作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設(shè)施和
服務(wù)；（二）設(shè)計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；
（四）保證合約的履行；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）

    國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

    3.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符
合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低
限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)
人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）

    主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3 年無重大違
法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風險管理和
內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    4.「答案」ABD

    「解析」C 項中，變更5 ％以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批
準。

    5.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的
保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

    6.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨
交易所統(tǒng)一組織進行。

    7.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的
期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

    8.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為
全體會員組成的會員大會。

    9.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的
需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

    10. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合
規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違
法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并
處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)
許可證。