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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    21. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前（）個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險
監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    22. 期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)
行監(jiān)督、檢查。

    A.經(jīng)理

    B.監(jiān)事會

    C.獨(dú)立董事

    D.首席風(fēng)險官

    23. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)
構(gòu)備案。

    A.5

    B.7

    C.15

    D.30

    24. 從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做
出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報告。（）

    A.3 ；中國證監(jiān)會

    B.3 ；期貨業(yè)協(xié)會

    C.10；期貨業(yè)協(xié)會

    D.10；中國證監(jiān)會

    25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員進(jìn)行（）

    管理。

    A.監(jiān)督

    B.垂直

    C ：自律

    D.行政

    26. 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上
經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗(yàn)。（）

    A.2 ：3

    B.2 ；5

    C.3 ；4

    D.3 ；5

    27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的
期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、
交割資料的（）。

    A.完整和真實(shí)

    B.安全和真實(shí)

    C.完整和安全

    D.安全和及時

    30. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作
日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    答案及解析

    21. 「答案」C

    「解析」依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營
業(yè)部，申請日前3 個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

    22. 「答案」D 、

    「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險
官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

    23. 「答案」A

    「解析」《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控
制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5
個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和
監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報
告相關(guān)交易情況。

    24. 「答案」C

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)
構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出
處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10
個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    25. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條
規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
進(jìn)行自律管理。

    26. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四
條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）

    具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)
位。

    申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資
格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或
者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)。

    27. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3
年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

    28. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者
經(jīng)理層人員。

    29. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司
和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

    30. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5 個工作日
內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5 個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。