新年專訪中國期貨業(yè)協(xié)會會長劉志超
來源：發(fā)布時間：2009-01-08
2008年匆匆而過，2009年迎面而來。過去一年里，平安度過國際金融市場動蕩的我國期貨市場，有哪些經(jīng)驗值得總結(jié)？波瀾不斷的國際金融市場有哪些經(jīng)驗教訓需要我們汲��？2009年我國期貨業(yè)又面臨著哪些機遇和挑戰(zhàn)？本報記者日前就這些問題采訪了中國期貨業(yè)協(xié)會會長劉志超。
記者：2008年，受美國金融危機影響，我國期貨市場經(jīng)歷了百年不遇的系統(tǒng)性風險，能夠成功化解風險實現(xiàn)市場平穩(wěn)運行，得益于市場各方的共同努力，您對我國期貨市場在2008年的表現(xiàn)如何評價？
劉志超：2008年對于整個社會經(jīng)濟發(fā)展都是很不尋常、很不平凡的一年，作為資本市場的重要組成部分，我國期貨市場經(jīng)歷了一些難以預料的、歷史罕見的重大挑戰(zhàn)和考驗。但令人欣慰的是，在錯綜復雜的外部環(huán)境和前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)面前，2008年我國期貨市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，產(chǎn)品創(chuàng)新有序推進，發(fā)展質(zhì)量不斷提高，服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展的能力逐步顯現(xiàn)。尤其是在下半年由全球金融危機引發(fā)的商品期貨市場重大系統(tǒng)性風險中，我國期貨市場的風險防范和化解機制經(jīng)受住了考驗，整個行業(yè)保持了穩(wěn)定健康發(fā)展的良好勢頭。
記者：您認為我國期貨市場能夠應對來自國際金融危機的挑戰(zhàn)，并在過去一年中保持平穩(wěn)較快發(fā)展的主要原因是什么？
劉志超：我國期貨市場之所以能在全球金融危機的背景下保持良好的發(fā)展態(tài)勢，我認為主要可以歸結(jié)為以下四個方面的原因：
一是隨著《期貨交易管理條例》及配套管理辦法的實施，我國已經(jīng)初步形成了具有中國特色的期貨市場法規(guī)制度體系，以及按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、分工協(xié)作、信息共享、各司其職、各負其責、合力監(jiān)管”的原則形成了“五位一體”的市場監(jiān)管體系，從而進一步改善了市場發(fā)展環(huán)境，增強了監(jiān)管能力，提高了監(jiān)管效率。
二是我國已經(jīng)初步建立了一套既充分借鑒國際期貨市場經(jīng)驗，又結(jié)合我國發(fā)展實際的期貨市場風險防范和化解機制，尤其是隨著期貨保證金監(jiān)控中心、凈資本監(jiān)管、投資者保障基金等基礎(chǔ)性制度的實施，以及期貨交易所交易制度和風險管理制度的不斷完善，市場各主體的風險防范意識和抗風險能力大大增強，并在我國成功化解近期系統(tǒng)性風險的過程中發(fā)揮了積極的作用。
三是經(jīng)過新一輪的增資擴股，期貨中介機構(gòu)的資本實力有所提高，規(guī)范經(jīng)營意識明顯增強，公司治理和內(nèi)控機制不斷完善，合規(guī)運營和風控水平得到了很大提升，行業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，從而為我國期貨市場的進一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
四是在監(jiān)管部門的大力推動和全行業(yè)的共同努力下，期貨投資者教育得到了深入開展，使我國期貨投資者在數(shù)量不斷增長的同時，風險意識不斷增強，投資理念日趨理性、成熟，風險控制水平得到了很大提高。
記者：在本次金融危機中，場外衍生品市場備受指責，其中政府監(jiān)管不嚴被認為是重要原因之一。您認為我國期貨市場發(fā)展應當汲取哪些教訓？
劉志超：應該看到，本次金融危機將對我國經(jīng)濟和期貨市場產(chǎn)生長期和復雜的影響，我們必須深刻認識和全面把握當前復雜的國際國內(nèi)經(jīng)濟和金融形勢，認真總結(jié)其中的經(jīng)驗教訓。具體到我國期貨市場的發(fā)展，我想至少有兩點經(jīng)驗值得思考：一是我們應正確認識衍生品市場的功能和風險，絕不能因為場外市場等復雜衍生品市場出現(xiàn)了問題就延緩甚至停止期貨市場等場內(nèi)衍生品市場的發(fā)展步伐。二是我們必須正確處理金融監(jiān)管與金融創(chuàng)新的關(guān)系，堅持統(tǒng)籌兼顧創(chuàng)新發(fā)展與防范風險、市場規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量、學習西方與結(jié)合國情等重要關(guān)系，努力推動實現(xiàn)期貨市場發(fā)展規(guī)模、速度和質(zhì)量的統(tǒng)一，實現(xiàn)局部利益與整體利益、眼前利益與長遠利益的協(xié)調(diào)。
記者：2008年，中期協(xié)在擴大從業(yè)者隊伍、提升執(zhí)業(yè)者水平、建立期貨業(yè)誠信體系方面做了很多工作，2009年中期協(xié)將在哪些方面重點開展工作？
劉志超：2008年，協(xié)會圍繞建立健全自律規(guī)則和組織體系、會員和從業(yè)人員管理、誠信評價體系、投資者教育等開展了大量工作，也取得了一些成績。2009年，面對更加復雜多變的期貨行業(yè)發(fā)展形勢，作為行業(yè)自律組織，我們將繼續(xù)圍繞“自律、服務(wù)、傳導”職能，重點在以下幾個方面開展工作：
一是要做好自律規(guī)則的執(zhí)行和監(jiān)督檢查工作。包括積極配合證監(jiān)會關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管工作，開展期貨公司誠信體系建設(shè)；啟動對期貨從業(yè)人員的定期和不定期檢查工作機制，加強對期貨從業(yè)人員日常行為的監(jiān)督管理；研究建立期貨投資者誠信信息共享平臺等。
二是要推動解決影響行業(yè)長期發(fā)展和會員關(guān)心的難點熱點問題。如推動解決期貨居間人、手續(xù)費惡性競爭等困繞期貨公司發(fā)展的突出問題；深入開展期貨市場功能發(fā)揮等重要問題的研究工作；加強輿論引導和宣傳，增強社會各界對期貨市場的理解和支持。
三是要加快制訂實施期貨行業(yè)信息技術(shù)標準，做好信息安全保障工作。開展對期貨公司會員信息技術(shù)的檢查，研究制訂“三商”準入制度，做好期貨公司等級保護工作，開展對期貨行業(yè)信息技術(shù)人員的輪訓等。
四是要努力形成投資者教育的長效機制。督促會員落實《期貨投資者教育工作指引》要求，加快推進期貨投資者遠程教育學院建設(shè)，完成投資者教育叢書的編寫工作，加強與相關(guān)行業(yè)協(xié)會的聯(lián)系，開展對機構(gòu)投資者和現(xiàn)貨企業(yè)利用期貨市場套期保值的專門培訓活動，進一步深化投資者教育工作。
五是要實施“人才興業(yè)工程”，加速期貨行業(yè)人才的培養(yǎng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。盡快推出期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓，按照分類別、分層次的原則，加強對期貨公司營業(yè)部負責人、信息技術(shù)人員、首席風險官等的培訓工作，組織開展現(xiàn)任高管人員資質(zhì)測試。
記者：2008年，受美國金融危機影響，我國期貨市場經(jīng)歷了百年不遇的系統(tǒng)性風險，能夠成功化解風險實現(xiàn)市場平穩(wěn)運行，得益于市場各方的共同努力，您對我國期貨市場在2008年的表現(xiàn)如何評價？
劉志超：2008年對于整個社會經(jīng)濟發(fā)展都是很不尋常、很不平凡的一年，作為資本市場的重要組成部分，我國期貨市場經(jīng)歷了一些難以預料的、歷史罕見的重大挑戰(zhàn)和考驗。但令人欣慰的是，在錯綜復雜的外部環(huán)境和前所未有的嚴峻挑戰(zhàn)面前，2008年我國期貨市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，產(chǎn)品創(chuàng)新有序推進，發(fā)展質(zhì)量不斷提高，服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展的能力逐步顯現(xiàn)。尤其是在下半年由全球金融危機引發(fā)的商品期貨市場重大系統(tǒng)性風險中，我國期貨市場的風險防范和化解機制經(jīng)受住了考驗，整個行業(yè)保持了穩(wěn)定健康發(fā)展的良好勢頭。
記者：您認為我國期貨市場能夠應對來自國際金融危機的挑戰(zhàn)，并在過去一年中保持平穩(wěn)較快發(fā)展的主要原因是什么？
劉志超：我國期貨市場之所以能在全球金融危機的背景下保持良好的發(fā)展態(tài)勢，我認為主要可以歸結(jié)為以下四個方面的原因：
一是隨著《期貨交易管理條例》及配套管理辦法的實施，我國已經(jīng)初步形成了具有中國特色的期貨市場法規(guī)制度體系，以及按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、分工協(xié)作、信息共享、各司其職、各負其責、合力監(jiān)管”的原則形成了“五位一體”的市場監(jiān)管體系，從而進一步改善了市場發(fā)展環(huán)境，增強了監(jiān)管能力，提高了監(jiān)管效率。
二是我國已經(jīng)初步建立了一套既充分借鑒國際期貨市場經(jīng)驗，又結(jié)合我國發(fā)展實際的期貨市場風險防范和化解機制，尤其是隨著期貨保證金監(jiān)控中心、凈資本監(jiān)管、投資者保障基金等基礎(chǔ)性制度的實施，以及期貨交易所交易制度和風險管理制度的不斷完善，市場各主體的風險防范意識和抗風險能力大大增強，并在我國成功化解近期系統(tǒng)性風險的過程中發(fā)揮了積極的作用。
三是經(jīng)過新一輪的增資擴股，期貨中介機構(gòu)的資本實力有所提高，規(guī)范經(jīng)營意識明顯增強，公司治理和內(nèi)控機制不斷完善，合規(guī)運營和風控水平得到了很大提升，行業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，從而為我國期貨市場的進一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
四是在監(jiān)管部門的大力推動和全行業(yè)的共同努力下，期貨投資者教育得到了深入開展，使我國期貨投資者在數(shù)量不斷增長的同時，風險意識不斷增強，投資理念日趨理性、成熟，風險控制水平得到了很大提高。
記者：在本次金融危機中，場外衍生品市場備受指責，其中政府監(jiān)管不嚴被認為是重要原因之一。您認為我國期貨市場發(fā)展應當汲取哪些教訓？
劉志超：應該看到，本次金融危機將對我國經(jīng)濟和期貨市場產(chǎn)生長期和復雜的影響，我們必須深刻認識和全面把握當前復雜的國際國內(nèi)經(jīng)濟和金融形勢，認真總結(jié)其中的經(jīng)驗教訓。具體到我國期貨市場的發(fā)展，我想至少有兩點經(jīng)驗值得思考：一是我們應正確認識衍生品市場的功能和風險，絕不能因為場外市場等復雜衍生品市場出現(xiàn)了問題就延緩甚至停止期貨市場等場內(nèi)衍生品市場的發(fā)展步伐。二是我們必須正確處理金融監(jiān)管與金融創(chuàng)新的關(guān)系，堅持統(tǒng)籌兼顧創(chuàng)新發(fā)展與防范風險、市場規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量、學習西方與結(jié)合國情等重要關(guān)系，努力推動實現(xiàn)期貨市場發(fā)展規(guī)模、速度和質(zhì)量的統(tǒng)一，實現(xiàn)局部利益與整體利益、眼前利益與長遠利益的協(xié)調(diào)。
記者：2008年，中期協(xié)在擴大從業(yè)者隊伍、提升執(zhí)業(yè)者水平、建立期貨業(yè)誠信體系方面做了很多工作，2009年中期協(xié)將在哪些方面重點開展工作？
劉志超：2008年，協(xié)會圍繞建立健全自律規(guī)則和組織體系、會員和從業(yè)人員管理、誠信評價體系、投資者教育等開展了大量工作，也取得了一些成績。2009年，面對更加復雜多變的期貨行業(yè)發(fā)展形勢，作為行業(yè)自律組織，我們將繼續(xù)圍繞“自律、服務(wù)、傳導”職能，重點在以下幾個方面開展工作：
一是要做好自律規(guī)則的執(zhí)行和監(jiān)督檢查工作。包括積極配合證監(jiān)會關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管工作，開展期貨公司誠信體系建設(shè)；啟動對期貨從業(yè)人員的定期和不定期檢查工作機制，加強對期貨從業(yè)人員日常行為的監(jiān)督管理；研究建立期貨投資者誠信信息共享平臺等。
二是要推動解決影響行業(yè)長期發(fā)展和會員關(guān)心的難點熱點問題。如推動解決期貨居間人、手續(xù)費惡性競爭等困繞期貨公司發(fā)展的突出問題；深入開展期貨市場功能發(fā)揮等重要問題的研究工作；加強輿論引導和宣傳，增強社會各界對期貨市場的理解和支持。
三是要加快制訂實施期貨行業(yè)信息技術(shù)標準，做好信息安全保障工作。開展對期貨公司會員信息技術(shù)的檢查，研究制訂“三商”準入制度，做好期貨公司等級保護工作，開展對期貨行業(yè)信息技術(shù)人員的輪訓等。
四是要努力形成投資者教育的長效機制。督促會員落實《期貨投資者教育工作指引》要求，加快推進期貨投資者遠程教育學院建設(shè)，完成投資者教育叢書的編寫工作，加強與相關(guān)行業(yè)協(xié)會的聯(lián)系，開展對機構(gòu)投資者和現(xiàn)貨企業(yè)利用期貨市場套期保值的專門培訓活動，進一步深化投資者教育工作。
五是要實施“人才興業(yè)工程”，加速期貨行業(yè)人才的培養(yǎng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。盡快推出期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓，按照分類別、分層次的原則，加強對期貨公司營業(yè)部負責人、信息技術(shù)人員、首席風險官等的培訓工作，組織開展現(xiàn)任高管人員資質(zhì)測試。
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