2010年期貨從業(yè)資格期貨法律考點：中金所如何監(jiān)管套保額度
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-10-09
交易所對會員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。交易所對申請人的有關(guān)經(jīng)營狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查,會員及相關(guān)客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請人報告現(xiàn)貨、期貨交易情況。
會員或者客戶套期保值期貨持倉超過其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的,交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整;逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的,交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度,必要時可以采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
會員或者客戶各合約同一方向套期保值持倉合計超過該方向獲批套期保值額度的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日第一節(jié)交易結(jié)束前自行調(diào)整;逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的,交易所有權(quán)對其采取調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個交易日向交易所申請新的套期保值額度;逾期未申請的,會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期前對套期保值持倉進(jìn)行平倉;逾期不平倉的,交易所有權(quán)對其采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
獲批套期保值額度的會員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開平倉交易的,交易所有權(quán)對其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
會員或者客戶在進(jìn)行套期保值申請和交易時,存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的,交易所有權(quán)不受理其套期保值申請、調(diào)整或者取消其套期保值額度,將其已建立的相關(guān)套期保值持倉予以部分或者全部強(qiáng)行平倉,并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
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