2013期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：監(jiān)督管理及處分
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-15
7 、監(jiān)管處分措施
（一）紀律處分的具體種類：
第二十九條 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，
應當在10個工作日內向協(xié)會報告。
第三十一條 協(xié)會對違反有關規(guī)定的期貨從業(yè)人員，給予下列紀律處分：
（一）警告；
（二）公開通報批評；
（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6 個月至12個月；
（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3 年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；
（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
（二）適用處分措施的相應情況
第三十二條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，
予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。
第三十三條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予
以公開通報批評。
第三十四條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6
個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3 年內拒絕受理其從
業(yè)人員資格申請：
（一）本準則第二十條所禁止行為之一的；
（二）拒絕協(xié)會調查可檢查的；
（三）獲取不正當利益的；
（四）向投資者隱瞞重要事項的；
（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
第三十五條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其
期貨從業(yè)人員資格并在3 年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：
（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；
（二）違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；
（三）違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；
（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機
構或者他人的合法權益的。
第三十六條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，
可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育。
第三十八條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的
紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。
例題：
1 、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在
（）個工作日內向協(xié)會報告。
A 、5 B 、10 C、20 D、30
答案：B
2 、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個月
至12個月：
A 、拒絕協(xié)會調查可檢查的；
B 、獲取不正當利益的；
C 、向投資者隱瞞重要事項的；
D 、違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
答案：ABCD
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