2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點資料3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-04
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點資料匯總
八、期貨從業(yè)人員管理：近3 年內(nèi)無處罰的可以被聘任。
九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：
1 、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：
①經(jīng)紀資格；負責人2 年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2 年內(nèi)未處罰。
②近3 年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件
2 、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1 外
①董事長、正副總經(jīng)理中至少2 人證券或期貨5 年以上，至少1 人期貨5 年
以上且3 年管理經(jīng)驗
②注冊資本5000萬，2 個月風險監(jiān)管指標
③前3 年中至少1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東
凈資產(chǎn)不低于2 億
或控股股東凈資本不低于5 億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8 億。
3 、申請全面結(jié)算資格
①董事長、正副總經(jīng)理中至少3 人證券或期貨5 年以上，至少2 人期貨5 年
以上且3 年管理經(jīng)驗
②注冊資本1 億，2 個月風險監(jiān)管指標
③前3 年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3 億，控股股東凈資產(chǎn)
不低于10億
或前3 年中，至少2 年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1 億元，控股股東凈
資本不低于10億，不適用
的凈資產(chǎn)不低于15億。
4 、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立限倉制度
5 、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3 日內(nèi)向派出機構(gòu)報告
全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3 日內(nèi)向派出機構(gòu)、
交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。
全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管
機構(gòu)報告。
十、風險監(jiān)管指標
1 、期貨公司：
①凈資本不低于1500萬
凈資本不低于客戶權(quán)益的 6%
凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬
凈資本/ 凈資產(chǎn)不低于 40%
流動資產(chǎn)/ 流動資本不低于 100%
負債/ 凈資產(chǎn)不高于 150%
②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000 萬
從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500 萬
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%
③發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10% 以上的
十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）
1 、證券公司的條件：
①申請前6 個月的下列指標合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不
高于凈資產(chǎn)的10% ；
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
②具有實行會員分級結(jié)算制度，2 個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5 人。營業(yè)部至少2 人
2 、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。
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