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  查看匯總：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點匯總    

   第一章　總則

    第一條 　為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

    第二條 　本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

    第三條 　本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項和第（三）項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱‘期貨經(jīng)營機構(gòu)’）的期貨從業(yè)人員。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準則。

    第二章　基本準則

    第四條 　〔準則1〕合規(guī)執(zhí)業(yè) 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱‘中國證監(jiān)會’）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價格；（二）欺詐投資者；（三）內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。

    第五條 　〔準則2〕公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

    第六條 　〔準則3〕誠實守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

    第七條 　〔準則4〕勤勉盡責 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄�，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

    第八條 　〔準則5〕保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務(wù)。

    第九條 　〔準則6〕避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。

    第三章　專業(yè)勝任能力

    第十條 　期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

    第十一條 　期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

    第十二條 　期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員等工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

    第四章　對投資者的責任

    第十三條 　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

    第十四條 　期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

    第十五條 　期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

    第十六條 　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平時對待投資者。

    第十七條 　期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：（一）期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（二）期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（三）期貨從業(yè)人員應(yīng)當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。

    第十八條 　期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。