2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)10
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)匯總
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：
�。ㄒ唬﹨f(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；
�。ǘ┦占砥谪浭袌鲂畔⒓案黝愊嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；
�。ㄈ榭蛻粼O(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；
�。ㄋ模┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。
第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。
未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。
第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。
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