2012年期貨資格考試知識點輔導(dǎo):期貨交易所管理辦法2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2012期貨資格考試知識點輔導(dǎo):期貨交易所管理辦法匯總
第二章 設(shè)立、變更與終止
第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列職責：
�。ㄒ唬┲贫ú嵤┢谪浗灰姿慕灰滓�(guī)則及其實施細則；
�。ǘ┌l(fā)布市場信息；
�。ㄈ┍O(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
（四）查處違規(guī)行為。
第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
�。ㄒ唬┥暾垥�
�。ǘ┱鲁毯徒灰滓�(guī)則草案；
�。ㄈ┢谪浗灰姿慕�(jīng)營計劃；
（四）擬加入會員或者股東名單；
�。ㄎ澹├硎聲蓡T候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；
�。⿺M任用高級管理人員的名單及簡歷；
�。ㄆ撸﹫龅亍⒃O(shè)備、資金證明文件及情況說明；
�。ò耍┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
第十條 期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：
�。ㄒ唬┰O(shè)立目的和職責；
（二）名稱、住所和營業(yè)場所；
�。ㄈ┳再Y本及其構(gòu)成；
�。ㄋ模I業(yè)期限；
�。ㄎ澹┙M織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；
�。┕芾砣藛T的產(chǎn)生、任免及其職責；
�。ㄆ撸┗緲I(yè)務(wù)制度；
�。ò耍╋L(fēng)險準備金管理制度；
（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；
�。ㄊ┳兏⒔K止的條件、程序及清算辦法；
�。ㄊ唬┱鲁绦薷某绦颍�
�。ㄊ┬枰谡鲁讨幸�(guī)定的其他事項。
第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：
�。ㄒ唬⿻䥺T資格及其管理辦法；
�。ǘ⿻䥺T的權(quán)利和義務(wù)；
�。ㄈ⿲䥺T的紀律處分。
第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：
�。ㄒ唬┢谪浗灰�、結(jié)算和交割制度；
（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；
�。ㄈ┍ＷC金的管理和使用制度；
�。ㄋ模┢谪浗灰仔畔⒌陌l(fā)布辦法；
�。ㄎ澹┻`規(guī)、違約行為及其處理辦法；
（六）交易糾紛的處理方式；
（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。
公司制期貨交易所還應(yīng)當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。
會員制期貨交易所將會員的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)寫在章程中，公司制則寫在交易規(guī)則中。這是因為，會員制中，會員是出資人也是交易者，公司制中只是交易者。
第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
�。ㄒ唬┱鲁桃�(guī)定的營業(yè)期限屆滿；
�。ǘ⿻䥺T大會或者股東大會決定解散；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。
第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。
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