2012年期貨資格考試法律法規(guī)重要知識點輔導6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
第六章 法律責任
第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
�。ㄒ唬┤斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
�。ǘ┤斡弥袊C監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
�。ㄈ┪窗匆�(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
�。ㄋ模┪窗匆�(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；
�。ㄎ澹┒隆⒈O(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務；
�。┪窗凑罩袊C監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。
第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第七章 附則
第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年07月04日 實施日期：2007年07月04日 （中央法規(guī)）
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