2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導匯總
第八條 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┒麻L、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
�。ǘ┳再Y本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；
�。ㄈ┥暾埲涨�3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元；
�。ㄋ模┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第九條 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：
（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；
�。ǘ┳再Y本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；
�。ㄈ┥暾埲涨�3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
�。ㄒ唬┙鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務資格申請書；
（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件；
（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件；
�。ㄋ模⿵氖陆鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務的計劃書；
�。ㄎ澹陡呒壒芾砣藛T情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
�。┥暾埲涨�2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；
�。ㄆ撸┙�(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；
（八）申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表；
�。ň牛┙�(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告；
�。ㄊ┞蓭熓聞账推谪浌臼欠穹媳巨k法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；
（十一）存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規(guī)定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；
�。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。
第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格。
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。
第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。
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