2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：執(zhí)業(yè)規(guī)則
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-24
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
�。ㄒ唬┱\實(shí)守信，恪盡職守；
�。ǘ�(jǐn)慎、勤勉提供服務(wù)，保守商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
�。ㄈ┏浞纸沂酒谪浗灰罪L(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
�。ㄋ模┊�(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；
�。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
�。ò耍┢渌麍�(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
本辦法第十四條
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬┻M(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本辦法第十五條
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬├媒Y(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰�；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本辦法第十六條
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本辦法第十七條
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬┦崭�、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝�
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本辦法第十八條
例題：
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。
A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
B、代理客戶從事期貨交易
C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
D、為客戶提供期貨相關(guān)信息
答案：AC
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