2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點資料8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-04
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點資料匯總
金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)
一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。
二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：
①結(jié)算風險管理崗位負責人具有2 年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2 年未受處
罰。
②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2 個完整的年度，重組的按重組日計算。
③控股股東、實際控制人2 年內(nèi)未受過處罰。
④期貨公司近3 年未受處罰，近3 年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。
三、申請交易結(jié)算業(yè)務資格的條件
①上述二
②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2 人期貨或證券從業(yè)時間5 年以上，其
中至少1 人期貨期貨從業(yè)5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事
長或高級管理人員3 年以上。
③注冊資本不低于5000萬，申請日前2 個月的風險監(jiān)管合規(guī)；
4 、申請日前3 個年度中至少1 年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不
低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2 億元；或者控股股東期末凈資本不低
于5 億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8 億元。
四、申請全面結(jié)算業(yè)務資格的：
①上述二
②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3 人的期貨或證券從業(yè)時間在5 年以上，
至少2 人的期貨從業(yè)時間在5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董
事長或高級管理人員3 年以上。
③注冊資本在1 億元以上，申請日前2 個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)
④申請日前3 個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3 億元，
控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3 個年度中，至少2 個年度盈
利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1 億元，控股股東期末凈資本不低于
10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。
五、證監(jiān)會在受理后3 個月做出決定或不決定的批復。
批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務資格后6 個月內(nèi)未申請會員
資格的，業(yè)務資格失效。
六、交易結(jié)算會員資格：
可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理
全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦
理。
因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。
七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全
面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。
非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)
算會員收保證金，但不得低于國家標準。
八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員
期貨保證金賬戶中劃撥。
九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：
①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③
收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。
十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證
金管理制度。
可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。
全面結(jié)算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。
非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告。
十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，
全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。
除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。
全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)
算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。
十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向
非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。
十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3
日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議
的，應在3 日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨
保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算
涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況
十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應在當日結(jié)算前向交易
所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
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