2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5 分，共10分。正確的用A 表示，錯
誤的用B 表示）
1.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。
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2.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)
務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（ ）
3.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
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4.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。
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5.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的
股東近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（ �。�
6.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（ �。�
7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過
中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（ �。�
8.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（ �。�
9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不
適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（ ）
10. 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行
行政管理。（ ）
11. 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及
非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ �。�
12. 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證
后進(jìn)入期貨交易所。（ �。�
13. 全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。
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14. 期貨公司對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以
上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（ �。�
15. 期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意
見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)反映情況。（ �。�
16. 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)
保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。（ �。�
17. 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（ �。�
18. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，
期貨公司作為第三人參加訴訟。（ �。�
19. 期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專
項基金。（ �。�
20. 期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令，無須通過董事會。（）
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