2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
四、綜合題（每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、
錯選均不得分）
1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬
元，負(fù)債調(diào)整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足
額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10
億元。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
（1 ）甲期貨公司的凈資本是（ ）。
A.4100萬元
B.5000萬元
C.3900萬元
D.4000萬元
（2 ）甲期貨公司的情況符合下列（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
2.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客
戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的
期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息，回答下列問題：
（1 ）趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（ �。┮�(guī)定。
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的
名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有
關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為
（2 ）針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7 個月處分，如果
趙某對該處分不服，可以采取以下（ �。┚葷�(jì)措施。
A.向協(xié)會申訴委員會申訴
B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定
C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
3.某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客
戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ �。┏袚�(dān)。
A.甲
B.該期貨公司
C.甲和期貨公司
D.都不承擔(dān)
4.保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，
并聘請輝煌會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)將報表報送（ �。�。
A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會和財政部
D.中國證監(jiān)會或財政部
5.某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能
是（ �。�
A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B.因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉
C.會員大會或者股東大會決定解散
D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（ �。�
A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格
B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢
C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)
D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)
7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)可
以采�。ā 。┓绞綄ζ溥M(jìn)行審查。
A.資格考試
B.審核材料
C.考察談話
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴(yán)重侵
害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（ ）。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨公司
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