2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)
嚴重的；（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金
102.因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔時，應(yīng)
當遵循的重要原則是（）。
A.因果聯(lián)系原則
B.過錯責(zé)任原則
C.責(zé)任自負原則
D.公平責(zé)任原則
103.國有期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，
進行非法活動的，（）。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑
D.情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑
104.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。
A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C.聯(lián)名提議召開會員大會
D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
105.關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。
A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自
行承擔
B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙
自行承擔
C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損
失，由丙自行承擔
D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額
顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承
擔
106.交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。
A.貨物驗收義務(wù)
B.妥善保管義務(wù)
C.申請交割義務(wù)
D.貨物交付義務(wù)
107.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列（）
措施。
A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格
C.依法停止該會員交易席位的使用
D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是（）。
A.期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利
B.客戶可直接起訴期貨交易所
C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴
期貨交易所
D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟
109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。
A.該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力
B.如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失
C.該交易無效
D.如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。
A.期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責(zé)任
B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔舉證責(zé)任
C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證
責(zé)任
D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責(zé)任
答案及解析
101.「答案」AC
「解析」《刑法》第一百八十二條第（一）項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資
金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期
貨交易價格，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所
得一倍以上五倍以下罰金。
102.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條
規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔。，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償
損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責(zé)任。
103.「答案」AD
「解析」《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)
上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處
罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險
公司或者其他國有金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定
中的非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定
定罪處罰。
104.「答案」ACD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員
享有下列權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）
在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所
提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行
使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
105.「答案」AC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應(yīng)當自行平倉而未
平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責(zé)任。因超量平倉引起的損
失，由強行平倉者承擔。
106.「答案」ABD
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四
十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD 三項，申請交
割是期貨公司的義務(wù)。
107.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八
條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁
定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過
程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。
108.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九
條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向
期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。
109.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四
條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易�？蛻魧灰捉Y(jié)果不予追認的，所
造成的損失由期貨公司承擔。
110.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六
條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責(zé)任。第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，
由期貨交易所承擔舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認
收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責(zé)任。
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