期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第 43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 經(jīng)營條件
第三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：
�。ㄒ唬I業(yè) 場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
�。ǘI業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準(zhǔn)。
第四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：
�。ㄒ唬I業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；
�。ǘI業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；
�。ㄈI業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行 4小時的供電時間；
�。ㄋ模I業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；
�。ㄎ澹I業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室（柜室）；
�。I業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；
�。ㄆ撸I業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；
�。ò耍┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第五條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：
�。ㄒ唬┲袊谪洏I(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；
（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；
（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；
�。ㄋ模┨崾就顿Y者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起 5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。
第六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。
期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機構(gòu)。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
第七條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)， 全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬 連續(xù) 離崗 10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時指定 1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人 1年內(nèi)累計離崗時間超過 3個月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。
代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。
第八條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請之日起 5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在 3個月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。
擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。
代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。
第九條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官對離任審計報告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起 3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。
第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。
第十一條 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；
（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；
（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；
�。ㄋ模I業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；
�。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
第十二條 除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。
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