期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）2
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-13
第十三條 營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：
（一）期貨公司對營業(yè)部統一 結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；
�。ǘI業(yè)部 崗位職責及人員管理制度；
�。ㄈI業(yè)部信息技術系統管理及應急制度；
�。ㄋ模I業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；
�。ㄎ澹I業(yè)部市場營銷管理制度；
�。I業(yè)部投資者回訪制度；
�。ㄆ撸I業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；
�。ò耍┓聪村X制度；
�。ň牛┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。
第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。
投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。
第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。
第十六條 營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：
�。ㄒ唬I業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；
�。ǘI業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；
�。ㄈI業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統一印制的期貨經紀合同；
�。ㄋ模I業(yè)部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規(guī)范；
（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；
（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成 1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查；
�。ㄆ撸I業(yè)部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。
第十七條 期貨公司應當建立統一的結算制度 ，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。
營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。
營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。
第十八條 期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。
營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。
第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。
營業(yè)部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。
第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設置主、輔交易系統的風險控制參數。
營業(yè)部不得設置交易系統的相關參數。
第二十一條 期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執(zhí)行相關的風險控制措施。
營業(yè)部應當按照期貨公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。
第二十二條 營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統一的手續(xù)費政策。期貨公司統一設置投資者的手續(xù)費費率參數。
第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。
營業(yè)部應當按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。
第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續(xù)。
期貨公司可以根據業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。
營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業(yè)部無權調撥。
第二十五條 營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。
期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。
營業(yè)部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規(guī)定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。
第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責與業(yè)務操作流程。
營業(yè)部自有資金由期貨公司統一管理與控制。
第二十七條 營業(yè)部數量超過 5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強對營業(yè)部的財務管理。
第二十八條 營業(yè)部根據期貨公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。
營業(yè)部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查。
第二十九條 營業(yè)部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。
營業(yè)部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。
第四章 合規(guī)管理
第三十條 期貨公司應當建立、完善內部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經營合規(guī)情況進行 1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：
�。ㄒ唬I業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
�。ǘI業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況；
（三）營業(yè)場所及設施合規(guī)情況；
�。ㄋ模I業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況；
（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；
�。┬畔⒓夹g系統運行情況；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十二條 期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 10個工作日內，將檢查情況和發(fā)現的問題報告營業(yè)部所在地派出機構。
期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。
第五章 監(jiān)督管理
第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監(jiān)管措施。
第三十四條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。
第三十五條 派出機構在對營業(yè)部負責人離任審計報告審查過程中，發(fā)現違法違規(guī)行為的，應當依據相關規(guī)定進行處理。
第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構可以根據營業(yè)部合規(guī)經營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數。
第三十七條 派出機構對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后 3個工作日內向期貨公司報告。
