2012年期貨從業(yè)資格考試:法律法規(guī)之IB業(yè)務(wù)
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時間:2012-12-14
IB業(yè)務(wù)(中間介紹業(yè)務(wù))
1、 證券公司的條件:
、 申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī):
凈資本不低于12億;流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%;對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%;
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%{來源:考{試大}
、诰哂袑(shí)行會員分級結(jié)算制度,2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
、蹚臉I(yè)人員,總部至少5人。營業(yè)部至少2人
2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。
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