2012年期貨從業(yè)資格考試：法律法規(guī)之金融期貨結算業(yè)務
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
期貨從業(yè)人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。
金融期貨結算業(yè)務：
1、申請金融業(yè)務結算資格的條件：
①經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。
�、诮�3年內無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件
2、申請金融期貨交易結算資格：除1外
�、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標
③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億
或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
3、申請全面結算資格
�、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標
③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用
的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、全面結算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度
按照交易所的規(guī)定建立限倉制度
5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告
全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。
全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。
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