2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識點強化輔導(dǎo)2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識點強化輔導(dǎo)匯總
第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：
�。ㄒ唬┥暾埲涨�6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準；
�。ǘ┮寻匆�(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；
�。ㄈ┤Y擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；
�。ㄋ模┡鋫浔匾臉I(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；
（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；
�。┚哂袧M足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風(fēng)險控制指標標準是指：
�。ㄒ唬﹥糍Y本不低于12億元；
�。ǘ┝鲃淤Y產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；
�。ㄈ⿲ν鈸�(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；
（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。
第七條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
�。ㄒ唬┙榻B業(yè)務(wù)資格申請書；
�。ǘ┒聲P(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；
�。ㄈ﹥糍Y本等指標的計算表及相關(guān)說明；
�。ㄋ模┛蛻艚灰捉Y(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；
（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；
�。╆P(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；
�。ㄆ撸╆P(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明；
�。ò耍┤Y擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；
�。ň牛┡c期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：
（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：
�。ㄒ唬┙榻B業(yè)務(wù)的范圍；
�。ǘ﹫�(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；
（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；
�。ㄋ模┛蛻敉对V的接待處理方式；
�。ㄎ澹﹫蟪曛Ц都跋嚓P(guān)費用的分擔(dān)方式；
（六）違約責(zé)任；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。
證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。
第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
