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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓練匯總

    31. 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合
約，造成嚴重后果的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰
金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰
金

    32. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，
或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計
師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證
監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    33. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6 個月各項風險控制指標符合規(guī)
定標準，其中凈資本不得低于（）億元。

    A.5

    B.10

    C.12

    D.20

    34. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前（）各項風險控制指標
符合規(guī)定標準。

    A.3 個月

    B.6 個月

    C.1 年

    D.2 年

    35. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹
業(yè)務的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。（）

    A.5 ；2

    B.5 ；1

    C.3 ；2

    D.3 ；1

    36. 中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在（）個
工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30

    37. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保
存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為
（）。

    A.3 年

    B.3 年以上

    C.5 年

    D.5 年以上

    38. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未
因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期
貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施
所造成的損失由（）承擔。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司和客戶

    D.期貨交易所

    40. 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)
算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交
易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

    A.3 個月

    B.6 個月

    C.1 年

    D.2 年

    答案及解析

    31. 「答案」A

    「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公
司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理
部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資
者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處
或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

    32. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職
務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的
會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3 個月內(nèi)將審計報告報中國
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

    33. 「答案」C

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第
（一）項。

    34. 「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供ooi.q 介紹業(yè)務試行辦法》第五條第
（一）項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6 個月各項風險控制指標
應當符合規(guī)定標準。

    35. 「答案」A

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第
（四）項。

    36. 「答案」C

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。

    37. 「答案」D

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)
定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、
合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。

    38. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處
罰或者行政處罰。

    39. 「答案」B

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六
條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加
保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平
倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

    40. 「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司
取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格期貨公
司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6 個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格
的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。